关于某基金销售机构基金销售适用性相关的制度和程序,以下表述错误的是()。
A、总部已制定相关制度和程序,需要分支机构再自行制定相关的制度和程序
B、需要健全普通投资者的回访制度
C、需要建立档案对销售人员进行管理
D、需要对销售人员进行专门的培训
【正确答案】:A
【题目解析】:基金销售机构应当就基金销售适用性的理论和实践对基金销售人员实行专题培训。基金销售机构应建立对销售人员的考核、监督问责、培训等机制,规范销售人员履行投资者适当性职责。不得采取鼓励其向投资者销售不适当产品或服务的考核激励机制或措施。基金销售机构要加强对销售人员的日常管理,建立管理档案,对销售人员行为、诚信、奖惩等方面进行记录。基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度。基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序,基金销售机构分支机构应当在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序,故“总部已制定相关制度和程序,需要分支机构再自行制定相关的制度和程序”错误。
关于某基金销售机构基金销售适用性相关的制度和程序,以下表述错误的是()。
- 2024-11-08 11:57:32
- 基金法律法规、职业道德与业务规范【新】
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