A银行理财经理小王向投资者李大妈介绍B基金的业绩表现情况,以下行为违反相关法律法规的是()。
A、小王向李大妈提供了B基金的原始出处
B、小王根据自己的研究预测未来B基金的业绩表现情况
C、小王客观地介绍了B基金的历史业绩情况
D、小王把A银行统一制作的B基金业绩情况宣传材料发给李大妈
【正确答案】:B
【题目解析】:基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测推介基金的未来业绩。“小王根据自己的研究预测未来B基金的业绩表现情况”做法违规。基金销售人员在进行宣传推介时,所需的材料应当是所在机构发布的、经过所在机构负责销售业务的合规负责人签字的,自己制作的材料不能进行宣传。此外,基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当确保投资者的利益优先。基金销售人员不得违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。
A银行理财经理小王向投资者李大妈介绍B基金的业绩表现情况,以下行为违反相关法律法规的是()。
- 2024-11-08 11:57:21
- 基金法律法规、职业道德与业务规范【新】