基金管理人销售合规性风险管理的主要措施包括()。Ⅰ、对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ、从严监管客户资料信息修改Ⅲ、加强销售行为的规范和监督Ⅳ、严格选择合作的基金销售机构
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】:B
【题目解析】:根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》等规定,销售合规性风险管理主要措施包括:(1)对宣传推介材料进行合规审核;(2)对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构;(3)制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守,要严格遵守投资适当性管理的法规要求,在销售基金产品和服务过程中,充分了解客户的情况,根据客户的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品和服务,确保将适当的产品、服务提供给适合的客户,不得欺诈客户;(4)加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
基金管理人销售合规性风险管理的主要措施包括()。Ⅰ、对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ、从严监管客户资料信息修改Ⅲ、加强销售行为的规范
- 2024-11-08 11:55:53
- 基金法律法规、职业道德与业务规范【新】