以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是()。
A、具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其APP向客户销售货币市场基金
B、某券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金
C、具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金
D、某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品
【正确答案】:D
【题目解析】:在基金产品方面,基金直销是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖,因此直销机构仅销售一家基金公司的产品,故“基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品”错误。而基金代销是指拥有代销资格的银行或证券公司等金融机构接受基金管理人的委托,通过营业网点柜台、电话、网络等渠道为投资人办理基金份额认购、申购和赎回以及相应资金收付的业务,因此代销机构往往同时销售多家基金公司的产品。商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构可以申请注册基金销售业务资格,上述机构从事基金销售业务的,应当向住所地中国证监会派出机构申请注册基金销售业务资格。具备销售业务资格后可以根据具体情况开展相关销售活动,故“独立销售机构通过其APP向客户销售货币市场基金”、“推荐其公募事业部发行的股票型基金”、“商业银行代理募集相关基金”均符合要求。
以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是()。
- 2024-11-08 11:55:35
- 基金法律法规、职业道德与业务规范【新】