以下属于针对基金销售合规性风险的管理的是()。
A、制定符合投资者适当性法规要求的政策
B、建立信息披露风险责任机制
C、建立符合行业特征的可疑交易分析机制
D、制定严格有效的用户流程
【正确答案】:A
【题目解析】:基金销售机构应制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守。要严格遵守投资适当性管理的法规要求,在销售基金产品和服务过程中,充分了解客户的情况,根据客户的风险承受能力销售不同风险等级的基金产品和服务,确保将适当的产品、服务提供给适合的客户,不得欺诈客户。这属于销售合规性风险管理的主要措施。
以下属于针对基金销售合规性风险的管理的是()。
- 2024-11-08 11:54:42
- 基金法律法规、职业道德与业务规范【新】