基金从业人员应遵守“守法合规”规范,以下()不属于“守法合规”中的“法”和“规”。
A、某人民法院做出的对某基金管理公司的判决
B、全国人民代表大会常务委员会审议通过的《证券投资基金法》
C、中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律准则》
D、中国证监会制定的《私募投资基金监督管理暂行办法》
【正确答案】:A
【题目解析】:守法合规中的“法”和“规”,除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外,主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章,还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。某人民法院做出的对某基金管理公司的判决不属于“法”和“规”。
基金从业人员应遵守“守法合规”规范,以下()不属于“守法合规”中的“法”和“规”。
- 2024-11-08 11:53:12
- 基金法律法规、职业道德与业务规范【新】
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