关于基金管理公司机构设置的权责明确、相互制约原则,其内涵主要包括()。Ⅰ、同一高级管理人员,不能同时分管相互冲突的业务Ⅱ、公司的重大经营决策应通过管理层会议的方式来审议批准Ⅲ、业务部门应通过业务流程相互复核Ⅳ、合规、风险管理部门实施持续的风险管理
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】:A
【题目解析】:本题考查相互制约和不相容职责分离原则。基金公司管理层、各部门及各级岗位在内部组织结构的设计上应形成权责明确、相互制约的机制,建立部门和岗位之间的制衡机制,消除风险管理盲点,强化全员合规和风险控制。从管理角度讲,公司高级管理人员分别分管公司不同的业务部门,不能同时管理相互冲突的业务,公司的重大经营决策应该通过高管会议等管理层会议的方式来审议、批准。从业务角度讲,业务部门要通过业务流程相互复核,合规、风险管理部门实施持续的风险管理。
关于基金管理公司机构设置的权责明确、相互制约原则,其内涵主要包括()。Ⅰ、同一高级管理人员,不能同时分管相互冲突的业务Ⅱ、公司的
- 2024-11-08 11:53:08
- 基金法律法规、职业道德与业务规范【新】