关于基金销售渠道审慎调查,以下表述正确的是()。
A、基金管理人和基金代销机构应当相互进行审慎调查
B、基金代销机构应当对基金托管人进行审慎调查
C、开展审慎调查应当优先根据被调查方提供的非公开信息进行
D、审慎调查也要求基金投资人对基金销售机构进行调查
【正确答案】:A
【题目解析】:基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查,也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。故“管理人和代销机构应相互进行审慎调查”正确,“对基金托管人进行审慎调查”、“基金投资人对基金销售机构进行调查”错误,对象错误。(1)基金管理人对基金销售机构进行审慎调查中,应了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力。(2)基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力、产品设计能力和内部控制情况,并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。(3)开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行,故“非公开信息进行”错误;接受被调查方提供的非公开信息使用的,必须对信息的适当性实施尽职甄别。
关于基金销售渠道审慎调查,以下表述正确的是()。
- 2024-11-08 11:53:03
- 基金法律法规、职业道德与业务规范【新】