下列属于中国证监会依法实施监督管理的事项的是()。Ⅰ、甲基金管理公司申请注册定期开放债券型证券投资基金Ⅱ、乙基金管理公司申请特定客户资产管理业务资格Ⅲ、丙基金管理公司在某公募基金宣传推介材料中披露该基金过往业绩Ⅳ、丁基金销售机构向投资者销售某公募基金时承诺保底保收益
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】:D
【题目解析】:本题考查中国证监会依法履行的职责。1.中国证监会依法履行下列职责:(1)制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权;(2)办理基金备案;(3)对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处,并予以公告;(4)制定基金从业人员的资格标准和行为准则,并监督实施;(5)监督检查基金信息的披露情况;(6)指导和监督基金业协会的活动;(7)法规、行政法规规定的其他职责。本题中所有选项都属于基金管理公司或者基金销售机构的日常经营活动,均受到证监会的监管。2.各证监局职责:负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管,主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管;负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。
下列属于中国证监会依法实施监督管理的事项的是()。Ⅰ、甲基金管理公司申请注册定期开放债券型证券投资基金Ⅱ、乙基金管理公司申请特定
- 2024-11-08 11:52:51
- 基金法律法规、职业道德与业务规范【新】