关于基金管理合规管理的定义,以下表述错误的是()。
A、对基金管理人是否合法合规经营的一系列鉴证行为
B、对基金管理人开展的相关业务是否存在与现行法律法规、相关行业准则有悖的行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置等的活动
C、对基金管理人经营管理的风险管理活动
D、对基金管理人相关业务的监管行为
【正确答案】:D
【题目解析】:所谓“合规”,与“违规”相对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。因此,合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人开展相关业务时是否遵守法律、监管规定、规则、自律组织制定的有关准则以及满足公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。“对基金管理人相关业务的监管行为”描述不准确,合规管理并非是对相关业务的监管,而是基金管理人的自我管理。
关于基金管理合规管理的定义,以下表述错误的是()。
- 2024-11-08 11:52:33
- 基金法律法规、职业道德与业务规范【新】
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