按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求,基金机构应当做到()。Ⅰ、完善内部各项规章制度Ⅱ、强化工作流程管理Ⅲ、形成守法合规企业文化Ⅳ、及时将新出台法规告知基金从业人员
A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】:B
【题目解析】:对基金机构而言,一方面,要注重培养从业人员的守法合规意识,完善各项规章制度,强化工作流程管理,在机构内部形成守法合规的企业文化;另一方面,要建立健全重视法律法规等行为规范,学习和运用法律法规等行为规范的各项机制,为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件。守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范。所以,出现新法规后,基金机构不光要熟悉,也要让其业务人员熟悉,这样才能保证守法合规。
按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求,基金机构应当做到()。Ⅰ、完善内部各项规章制度Ⅱ、强化工作流程管理Ⅲ、形成守法合规企业
- 2024-11-08 11:50:00
- 基金法律法规、职业道德与业务规范【新】