一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。
A、公司是否独立运作
B、公司员工工资是否符合规定
C、公平交易制度建设及执行情况
D、风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
【正确答案】:B
【题目解析】:B选项:公司员工特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效,是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。ACD都属于基金管理人合规部门合规检查的内容。
一般来说,基金管理人合规部门的合规检查不包括( )。
- 2024-11-08 11:46:50
- 基金法律法规、职业道德与业务规范【新】