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对基金公司合规运营承担主体责任的是( )。
2024-11-08 11:46:30
基金法律法规、职业道德与业务规范【新】
对基金公司合规运营承担主体责任的是( )。
A、股东会
B、董事会
C、经理层
D、督察长
【正确答案】:C
【题目解析】:公司经理层负责贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任。
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若发现重大的合规问题,管理层必须立即向( )汇报。
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基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行( )的合规监控。