下列关于基金客户服务流程的表述,不正确的是( )。
A、在基金客户服务宣传与推介过程中要遵循销售适用性原则
B、在投资人开立基金交易账户时。向投资人提供投资人权益须知
C、基金投资跟踪与评价的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护
D、对于客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存10年
【正确答案】:D
【题目解析】:基金销售管理要求基金销售机构建立完善的档案管理制度,妥善保管相关业务资料。客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存15年,交易记录自交易记账当年计起至少保存15年。
下列关于基金客户服务流程的表述,不正确的是( )。
- 2024-11-08 11:33:45
- 基金法律法规、职业道德与业务规范【新】