下列基金从业人员的执业行为,有悖于专业审慎原则的是( )。
A、基金从业人员在向客户推荐基金时,在大致了解客户投资需求的基础上,主要推荐管理费率较高的基金品种
B、基金从业人员记载和保留适当的记录,以支持投资分析、建议和行动等相关事项
C、基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,具有合理充分的依据,由适当的研究和调研支撑,保持独立性与客观性
D、基金从业人员牢固树立风险控制意识,提高风险管理水平
【正确答案】:A
【题目解析】:基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时,应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息,坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金。
下列基金从业人员的执业行为,有悖于专业审慎原则的是( )。
- 2024-11-08 11:13:43
- 基金法律法规、职业道德与业务规范【新】