甲在进行投资分析时,由于时间紧迫,没有进行充分的调查研究,仅参考市场上的研究结果,就将研究报告提交给公司。甲的行为违反了( )的要求。
A、守法合规
B、客户至上
C、专业审慎
D、忠诚尽责
【正确答案】:C
【题目解析】:专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面:持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。甲违反了审慎开展执业活动原则。在提供投资建议时,没有保持应有的勤勉和审慎,没有以适当的调查研究为依据,没有保持独立性与客观性;守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管;客户至上,是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发;忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面:一是廉洁公正;二是忠诚敬业。
甲在进行投资分析时,由于时间紧迫,没有进行充分的调查研究,仅参考市场上的研究结果,就将研究报告提交给公司。甲的行为违反了( )的
- 2024-11-08 11:11:09
- 基金法律法规、职业道德与业务规范【新】