根据《商业银行操作风险管理指引》,商业银行的()负责执行董事会批准的操作风险管理战略和总体政策。
A、监事会
B、董事长
C、高级管理层
D、股东大会
【正确答案】:C
【题目解析】:本题考查合规管理体系。高级管理层负责执行董事会决策。高管层是执行机构,负责执行董事会的决议事项。故本题选择“高级管理层”。【按照《商业银行合规风险管理指引》要求,高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,履行以下合规管理职责:制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策,报经董事会审议批准后传达给全体员工;贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施,并追究违规责任人的相应责任;任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性;明确合规管理部门及其组织结构,为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员,并确保合规管理部门的独立性;识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划,确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调;每年向董事会提交合规风险管理报告,报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性;及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件;合规政策规定的其他职责。】
根据《商业银行操作风险管理指引》,商业银行的()负责执行董事会批准的操作风险管理战略和总体政策。
- 2024-11-08 08:59:16
- 初级银行管理【新】