商业银行从业人员可以从事的行为是()。
A、销售其他银行理财产品
B、向客户告知该客户的资金交易为可疑交易
C、参与非法集资、地下钱庄
D、向反洗钱监测中心报送可疑交易
【正确答案】:D
【题目解析】:本题考查的是银行从业人员行为规范的内容。银行业金融机构制定的行为守则及其细则应要求全体从业人员遵守法律法规、恪守工作纪律,包括但不限于:自觉抵制并严禁参与非法集资、地下钱庄、洗钱、商业贿赂、内幕交易、操纵市场等违法行为,不得在任何场所开展未经批准的金融业务,不得销售或推介未经审批的产品。故不选“销售其他银行理财产品”“参与非法集资、地下钱庄”。可疑交易是指客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的。从业人员应履行反洗钱义务,拒绝洗钱,及时报告大额交易和可疑交易。故不选“向客户告知该客户的资金交易为可疑交易”,选择“向反洗钱监测中心报送可疑交易”。
商业银行从业人员可以从事的行为是()。
- 2024-11-08 08:57:48
- 初级银行管理【新】