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理财规划服务中,不可代客操作。( )
2024-11-08 07:58:07
个人理财【新】
理财规划服务中,不可代客操作。( )
A、正确
B、错误
【正确答案】:B
【题目解析】:第1章>第3节>理财师的职业特征(了解)如果涉及代客操作,一定要合乎有关规定,按照规定的流程并要签署必要的客户委托授权书和其他代理客户投资所必需的法律文件。
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我国理财师队伍发展状况的特征包括( )。
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理财师未经所在机构明确同意的情况下,不得泄露任何所在机构的相关信息,但是可以自行将客户的资产信息提供给与自己有业务往来的会计师。