商业银行负责审议批准本行的合规政策,并监督合规政策实施的是()。
A、合规总监
B、合规管理部门
C、高级管理层
D、董事会
【正确答案】:D
【题目解析】:①董事会应监督合规政策的有效实施,以使合规缺陷得到及时有效的解决。②高级管理层应贯彻执行合规政策,建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施。③合规管理部门应在合规负责人的管理下,协助高级管理层有效管理合规风险,制订并执行以风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育。故本题选择“董事会”。
商业银行负责审议批准本行的合规政策,并监督合规政策实施的是()。
- 2024-11-08 07:47:31
- 银行业法律法规与综合能力【新】