下列行为中,违反银行业人员职业操守关于“了解客户”的规定的是(  )。
A、为客户开立匿名账户
B、了解客户风险承受能力
C、大额取款要求客户提供身份证件
D、了解客户财务状况
【正确答案】:A
【题目解析】:知识点:第5部分>第3章 > 第2节 > 从业人员与客户间的职业操守(熟悉) 银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务。了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。同时,应当根据风险控制要求,了解客户的财务状况、业务状况、业务单据及客户的风险承受能力。本规定要求银行业从业人员履行法定审查客户身份的义务,不得为客户开立匿名或假名账户,也不得在未完成法定审核身份义务的情况下接受客户指令,办理业务。
                    
                    下列行为中,违反银行业人员职业操守关于“了解客户”的规定的是( )。
- 2024-11-08 07:40:03
- 银行业法律法规与综合能力【新】
