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对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构,中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款。
2024-01-18 13:25:59
2018宁海农商行合规案防知识测试题
对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构,中国人民银行可以处二十万元以上五十万元以下罚款。
A.正确
B.错误
正确答案是A
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反洗钱只是柜面内勤人员的义务,跟信贷外勤人员无关。
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首次客户身份识别重点贯彻账户实名制规定,同时需要进一步了解是否存在背后控制操纵客户情况。