员工违规代客防控要求( )
A.健全制度,明确员工不可携带有关客户物品的规定。
B.加大对从业人员风险意识教育,销售前应对客户充分揭示购买理财产品的风险,不得代客户填写风险评估问卷,不得在客户不在场的情况下代客户办理产品申购、赎回,严格控制销售环节。
C.各经营性机构在销售过程中不得代客户在交易凭证上签字,必须由客户本人抄录“风险确认”。
D.加强授权管理,防止员工“一手清”,加强复核监督制约。
正确答案是ABCD
员工违规代客防控要求( )
A.健全制度,明确员工不可携带有关客户物品的规定。
B.加大对从业人员风险意识教育,销售前应对客户充分揭示购买理财产品的风险,不得代客户填写风险评估问卷,不得在客户不在场的情况下代客户办理产品申购、赎回,严格控制销售环节。
C.各经营性机构在销售过程中不得代客户在交易凭证上签字,必须由客户本人抄录“风险确认”。
D.加强授权管理,防止员工“一手清”,加强复核监督制约。
正确答案是ABCD