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以下哪个部门负责对反洗钱法律法规和监管要求的执行情况,内部控制制度的有效性和执行情况、洗钱风险管理情况进行独立、客观的审计评价。
2024-01-17 07:37:43
2019年反洗钱资格考试题库单选
以下哪个部门负责对反洗钱法律法规和监管要求的执行情况,内部控制制度的有效性和执行情况、洗钱风险管理情况进行独立、客观的审计评价。
A.风险管理
B.法律事务
C.内部审计
D.运营管理
正确答案是C
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牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守,同时具有( )年以上合规或风险管理工作经历,或者具有所在
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反洗钱专职人员应当具有( )年以上金融行业从业经历,专职人员和兼职人员均应当具备必要的履职能力和职业操守。