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银行业员工发现下列哪些情况,须第一时间向部门经理或上级主管部门报告( )。
2024-01-16 23:03:20
2019年合规考试小题库
银行业员工发现下列哪些情况,须第一时间向部门经理或上级主管部门报告( )。
A.案件和案件隐患
B.风险事件
C.重大内控漏洞
D.员工行为失范
E.凭证记录不规范
正确答案是ABCD
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银行业金融机构案件问责中的纪律处分包括:( )
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银行业金融机构工作人员有下列行为之一,涉嫌构成犯罪,依法应追究刑事责任的,银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构向公安机关、人