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加强高风险业务交易流程控制,对前台柜员发起的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单(折)挂失等高风险业务的真实性、准确性、合
2024-01-16 16:29:19
2015年个人理财业务资格考试题库(全量)
加强高风险业务交易流程控制,对前台柜员发起的各类代办业务、大额资金交易、账户变更、存单(折)挂失等高风险业务的真实性、准确性、合规性,授权人员必须严格审核。
A.正确
B.错误
正确答案是A
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引导基层营业机构管理人员摒弃"重业务,轻风险"的粗放经营观念,避免不当激励诱发违规经营。
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强化大额资金交易控制,严格执行业务办理人(客户或代办人)身份信息及大额转账隔日核实制度,严格按照授权等级要求办理超大金额资金转账