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发现有涉黄、()等行为的,要即行调离原岗位,并对其进行审计。
2024-01-16 16:29:01
2015年个人理财业务资格考试题库(全量)
发现有涉黄、()等行为的,要即行调离原岗位,并对其进行审计。
A.涉赌
B.涉毒
C.未报告的股票买卖
D.经商办企业
正确答案是ABCD
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各银行业金融机构和银监局要按照案件、案件风险信息报送的有关规定,及时、准确报送案件和案件风险信息,严禁瞒报或故意漏报、迟报、错报
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对新客户大额存款和开设账户,要严格遵循()的原则,洞察和了解该客户的一切主要情况,了解其业务及财务管理的基本状况和变化