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对高固有风险业务、客户、交易实行增强的反洗钱及反恐管理,禁止风险控制后剩余风险仍为高风险级别的业务、客户、交易。
2024-01-16 06:24:47
2017年柜面岗位资格
对高固有风险业务、客户、交易实行增强的反洗钱及反恐管理,禁止风险控制后剩余风险仍为高风险级别的业务、客户、交易。
A.正确
B.错误
正确答案是A
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巴塞尔委员会要求商业银行要将洗钱(ML)和恐怖融资(FT)风险纳入全面风险管理。
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对客户身份识别、尽职调查、可疑交易报告等反洗钱合规职责履行不到位,或境内分行客户及境内外联动业务导致境外分行受到监管反洗钱处罚的