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银行业金融机构应配备专人负责从业人员行为管理,该岗位的从业人员应品行端正、业务熟练,并具有与履职相匹配的经验和适当的职级,其联系
2024-01-15 15:31:08
常山合规考试卷二
银行业金融机构应配备专人负责从业人员行为管理,该岗位的从业人员应品行端正、业务熟练,并具有与履职相匹配的经验和适当的职级,其联系方式应在全机构公开并可查询。
A.正确
B.错误
正确答案是A
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借道相关附属机构,利用内部交易转移资产,调节业务规模以及不良、拨备、资本等监管指标,是违反并表管理规定。
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银行业金融机构的行为管理牵头部门应隔年制定从业人员行为的年度评估规划,定期评估全体从业人员行为,并将评估结果向高级管理层报告。