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反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作中存在的问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。( )
2024-01-14 10:15:58
2019年反洗钱考试题库判断
反洗钱内部审计是银行及时发现和纠正反洗钱工作中存在的问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。( )
A.正确
B.错误
正确答案是A
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在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查,以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。( )
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对配合中国人民银行进行行政调查的客户身份资料、交易记录等均应保密。( )