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反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。( )
2024-01-13 22:42:49
2019年临农商转编考-反洗钱
反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。( )
A.正确
B.错误
正确答案是B
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银行未按规定建立反洗钱内部控制制度且情节严重的,其直接责任人只需改正,但不必受到法律处分。( )
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在对客户身份进行识别时应在名单库中进行筛查,以及时发现客户是否被列入制裁名单或“外国政要”名单。( )