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投资顾问准入除符合准入管理办法相关标准外,还应符合以下条件,其中:5年内无重大违法违规记录。
2024-01-04 07:57:56
明溪金融业务知识
投资顾问准入除符合准入管理办法相关标准外,还应符合以下条件,其中:5年内无重大违法违规记录。
A.正确
B.错误
正确答案是B
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各行社应严格遵循“前台交易、中台风险、后台结算相互分离、相互制约、有效衔接”的原则,具体指定相互分离的部门分别承担上述职责。
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聘请投资顾问提供建议服务的投资组合(以下简称投资组合)不必单独建账核算跟踪,投资范围必须符合资金业务管理办法等相关规定。