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对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。
2023-11-02 22:19:28
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对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。
A.独立董事
B.董事会秘书
C.董事会执行委员会
D.合规负责人
正确答案是D
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在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面,下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是( )。
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证券经营机构在取得资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的,单独或并处警告、没收非法所得( )的罚款。