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中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据( )原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
2023-11-02 22:19:25
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中国证券监督管理委员会及其派出机构可以根据( )原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
A.审慎监管
B.忠实勤勉
C.诚实信用
D.平等自愿
正确答案是A
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最近( )个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查的证券公司,不得担任财务顾问。
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向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经( )许可,取得证券投资咨询业务