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财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的,中国证监会不能采取的措施是( )。
2023-11-02 22:18:57
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财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的,中国证监会不能采取的措施是( )。
A.监管谈话
B.出具警示函
C.撤销资格
D.责令改正
正确答案是C
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证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务( )办理。
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证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立( )。